近日，一份关于加强对风险合规部门履职监督的通知由中央纪委国家监委驻中国建设银行纪检监察组下发至各直管单位纪检机构，要求各单位加强对风险管理、内控合规部门的履职监督，对怠于履职等问题严肃追责问责，以专责监督压实合规管理责任。
“合规管理和预防腐败紧密关联，强化对银行各项业务合规管理的监督，是驻组一体推进‘三不腐’的重要举措。”中央纪委国家监委驻中国建设银行纪检监察组有关负责同志表示，驻组立足监督首责，深入开展合规管理监督，以强监督促强管理，推动中国建设银行健全合规管理工作体系，全力筑牢合规经营防线。
“我们深入分析近年来建设银行的违纪违法案件，发现绝大多数腐败案件都涉及严重的业务违规行为，有章不循、有规不依成为权力寻租的‘温床’。”驻建行纪检监察组第三监督检查室负责同志告诉记者。对此，驻组与内控合规部门同向发力，坚持“查改治”一体推进，既推动严肃查处违规行为，又督促完善制度、优化流程、强化执行。对监督发现的一般性问题，及时反馈责任部门，督促立行立改；对监督发现的严重问题、普遍问题，通过监督约谈、发送监督建议、开展专题会商等方式，提出具体整改要求并持续督促整改；内控合规部门怠于履行职责造成严重不良影响的，对直接责任者和领导责任者予以严肃问责，持续提升对重点领域、重要岗位严重违纪和腐败问题的防控能力。
为推动进一步健全合规管理工作体系，驻建设银行纪检监察组系统梳理分析全行近3年来对违规行为的问责情况和监督发现的典型案例，对发现的普遍性、反复性问题，深入剖析根源，推动相关部门优化对违规行为的问责流程、规范问责认定范围、完善问责制度机制、加强合规条线管理，从源头上堵塞管理漏洞。
以优化完善信贷合规管理机制为例，驻建设银行纪检监察组通过约谈提醒、列席会议、监督调研等方式，督促建立重大信贷违规常态化全流程管理、重大信贷违规调查认定与问责处理等7项长效机制，督促风险管理部门及时有效识别严重违规的“事”，督促内控合规部门从中找准应当承担责任的“人”，规范重大信贷违规从检查、发现、移送到调查、认定、问责全流程、各环节管理要求，推动从过去基于信贷损失的事后问责，转变为基于信贷违规的事中问责，增强信贷管理制度的刚性约束，压减权力寻租空间。
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